九鼎集团涉信披违规被罚没6亿,董事长吴刚等六名高管受罚

14 01月
作者:Roy|分类:资讯
昔日新三板龙头九鼎集团处罚落地。

PE巨头九鼎集团被证监会立案调查有了结果。

据九鼎投资(600053.SH)14日晚间公告,公司及相关责任人收到了证监会行政处罚预先告知书,经调查认定,控股股东及公司董事长吴刚涉嫌利用他人账户从事证券交易,九鼎集团及时任高管多人涉嫌信息披露违法。

证监会对九鼎投资间接控股股东九鼎集团予以没收违法所得及罚款,没收违法所得5.01亿元,并处以1亿元罚款;对九鼎控股执行董事、九鼎集团董事长吴刚给予警告,并处以10万元罚款,其他五位高管被处以5万元到10万元不等的罚款。

九鼎集团相关公告

 

证监会指出,九鼎集团在2014年第二次定向发行股票过程中,故意隐瞒实际认购定向发行股票的股东数量,在《股票发行方案》等信息披露文件中进行虚假记载,从而达到规避监管的目的。

同时,九鼎集团还通过一系列安排与相关基金份额持有人进行了第二次定向发行后的基金份额换股,导致第二次定向发行后九鼎集团的实际股东人数累计超过200人,达到了335人,依法应当经证监会核准,但九鼎集团仅按照第二次定向发行的表面形式履行了股转系统的备案程序。

此外,九鼎控股利用“钱国荣”等 5 个证券账户从事证券交易。

证监会对九鼎集团处罚措施

九鼎集团曾是新三板龙头企业,业务覆盖金融、保险、证券等多重领域。2018年3月,九鼎公告称,因涉嫌违反证券法律法规,证监会已对九鼎集团进行立案调查。

对于此次调查结果,九鼎集团董秘王亮表示,九鼎接受证监会处罚,将积极整改。“公司将以此为戒,加强合规和信披管理,严格遵守资本市场法律法规和规章制度,坚持合规经营和阳光透明,实现高质量发展。”其表示。

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